CoinList đã đạt được một thỏa thuận về các cáo buộc từ các nhà quản lý Hoa Kỳ rằng nó đã vi phạm các lệnh trừng phạt

Bài viết này ngắn gọn:

• CoinList đã đạt được thỏa thuận với OFAC về các vi phạm tiềm ẩn liên quan đến 989 giao dịch được xử lý bởi người dùng ở Crimea.

• OFAC Hoa Kỳ xác định rằng hành vi của CoinList không nghiêm trọng và không tự nguyện tiết lộ.

• Mặc dù duy trì các biện pháp tuân thủ lệnh trừng phạt, chương trình của CoinList đã không xác định được người dùng đã nói dối về nơi cư trú của họ.

CoinList đã đạt được thỏa thuận với Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC) của Bộ Tài chính Hoa Kỳ liên quan đến những bất thường bị cáo buộc trong giao dịch của người dùng ở Crimea.

“Sàn giao dịch tiền ảo có trụ sở tại California đã đồng ý trả 1.207.830 đô la để giải quyết trách nhiệm dân sự tiềm năng của mình”, tuyên bố cho biết. "

**CoinList giải quyết các vấn đề pháp lý cho chính quyền Hoa Kỳ **

Theo một tuyên bố gần đây, các vi phạm rõ ràng xảy ra trong khoảng thời gian từ tháng 4/2020 đến tháng 5/2022. Bị cáo buộc, CoinList đã xử lý 989 giao dịch cho người dùng tuyên bố cư trú tại Crimea, vi phạm rõ ràng các lệnh trừng phạt của OFAC đối với Nga và Ukraine.

Mặc dù duy trì các biện pháp tuân thủ lệnh trừng phạt, bao gồm sàng lọc khách hàng và giám sát giao dịch, chương trình CoinList đã không xác định được người dùng báo cáo sai rằng họ cư trú tại một quốc gia không bị cấm vận khi cung cấp địa chỉ trong Crimea.

Tuyên bố giải thích rằng sự giám sát này đã dẫn đến việc mở 89 tài khoản cho những người dùng chỉ định Nga là quốc gia cư trú của họ nhưng cung cấp địa chỉ ở Crimea.

Số tiền thanh toán $ 1,207,830 có tính đến nhiều yếu tố. Điều này bao gồm việc OFAC xác định rằng vi phạm không nghiêm trọng.

**CoinList phải đối mặt với hình phạt leo thang trong bối cảnh thách thức trao đổi **

OFAC lưu ý rằng mức phạt tối đa theo luật định cao hơn nhiều ở mức $ 327,306,583. Ngoài ra, OFAC được cho là đã xem xét các yếu tố khác, chẳng hạn như CoinList không thực hiện cẩn thận trong việc tuân thủ các lệnh trừng phạt.

Ngoài ra, họ tuyên bố nhận thức được các vi phạm tiềm ẩn và làm suy yếu các mục tiêu chính sách của các quy định trừng phạt liên quan đối với Ukraine và Nga.

Tuy nhiên, họ thừa nhận rằng CoinList đã hợp tác với cuộc điều tra, chưa bị phạt trước đó và các vi phạm rõ ràng chỉ là một phần nhỏ trong tổng khối lượng giao dịch.

CoinList cũng đã thực hiện các biện pháp khắc phục đáng kể, tăng cường giao thức sàng lọc và nhân viên tuân thủ.

Được biết, sàn giao dịch cũng đồng ý đình chỉ số tiền thanh toán 300.000 đô la. Tuy nhiên, điều này là để đảm bảo tuân thủ và là một phần của việc giải quyết.

Ngoài ra, CoinList cam kết 300.000 đô la để tăng cường kiểm soát tuân thủ lệnh trừng phạt.