SEC Berusaha Melarang Ellison, Wang, Singh Setelah Kolapsnya FTX

• SEC mengajukan putusan final yang diusulkan terhadap Ellison, Wang, dan Singh terkait dugaan penipuan yang terkait dengan FTX dan Alameda Research.

• Terdakwa menerima larangan antifraud permanen dan larangan kepemimpinan selama bertahun-tahun tanpa mengakui kesalahan.

• Tuduhan meliputi kode rahasia, penyalahgunaan dana pelanggan, dan hak istimewa khusus yang diberikan kepada Alameda Research.

Komisi Sekuritas dan Bursa AS telah bergerak untuk menfinalisasi denda sipil terhadap tiga mantan pemimpin FTX yang terkait dengan kolapsnya bursa tersebut. Pada hari Jumat, lembaga tersebut mengatakan telah mengajukan putusan persetujuan final yang diusulkan di Distrik Selatan New York terhadap Caroline Ellison, Gary Wang, dan Nishad Singh. Pengajuan tersebut membahas dugaan penipuan antara Mei 2019 dan November 2022, yang terkait dengan FTX dan Alameda Research.

SEC Ajukan Putusan Final yang Diusulkan di New York

Menurut SEC, putusan yang diusulkan diajukan ke Pengadilan Distrik AS untuk Distrik Selatan New York. Kasus-kasus ini melibatkan Caroline Ellison, mantan CEO Alameda Research, Gary Wang, mantan CTO FTX, dan Nishad Singh, mantan co-lead engineer FTX.

Yang menarik, SEC mengatakan ketiga terdakwa setuju dengan larangan permanen terhadap pelanggaran hukum antifraud federal. Larangan ini mencakup Bagian 10(b) dari Undang-Undang Bursa Sekuritas dan Aturan 10b-5. Mereka juga menerima larangan selama lima tahun berdasarkan perilaku, yang akan disetujui pengadilan.

Namun, lembaga tersebut menyatakan bahwa terdakwa tidak mengakui maupun menyangkal tuduhan tersebut. SEC mengajukan pengaduan awal pada Desember 2022 untuk Ellison dan Wang. Pengaduan Singh diajukan pada Februari 2023.

Tuduhan di Balik Skema FTX dan Alameda

SEC menuduh bahwa Sam Bankman-Fried dan FTX mengumpulkan lebih dari $1,8 miliar melalui pernyataan menyesatkan kepada investor. Menurut pengaduan tersebut, mereka menggambarkan FTX sebagai platform yang aman dengan kontrol risiko otomatis.

Namun, lembaga tersebut mengatakan Alameda Research menerima hak istimewa khusus, termasuk jalur kredit tanpa batas yang didanai oleh aset pelanggan. Wang dan Singh diduga menulis kode perangkat lunak yang memungkinkan dana pelanggan dipindahkan ke Alameda. Ellison diduga menggunakan dana tersebut untuk kegiatan perdagangan Alameda.

Selain itu, SEC menyatakan ratusan juta dolar dialihkan untuk investasi ventura dan pinjaman. Pinjaman ini diduga menguntungkan Bankman-Fried dan eksekutif lainnya, termasuk Wang dan Singh.

Larangan Kepemimpinan dan Proses Hukum yang Berlangsung

Dalam penyelesaian yang diusulkan, Ellison setuju dengan larangan selama 10 tahun sebagai pejabat dan direktur. Sementara itu, Wang dan Singh setuju dengan larangan selama delapan tahun. SEC mengonfirmasi bahwa hukuman ini sesuai dengan penyelesaian bifurkasi sebelumnya.

Selain itu, ketiga terdakwa menghadapi dakwaan pidana dalam kasus terkait. Sam Bankman-Fried menerima hukuman hampir 25 tahun penjara. Singh dan Wang tidak mendapatkan hukuman penjara, sementara Ellison dijatuhi hukuman dua tahun.

Putusan yang diusulkan ini kini menunggu persetujuan dari Hakim James R. Cho, menurut SEC.