Hoy, un juez holandés en el tribunal de 's-Hertogenbosch dictaminó que Alexey Pertsev, uno de los fundadores y desarrolladores principales de Tornado Cash, es culpable de lavado de dinero. El tribunal condenó a Pertsev a 64 meses de prisión. Durante el último año, Tornado Cash ha estado en el centro de los debates sobre regulación DeFi, atrayendo una atención significativa de la industria. A pesar del énfasis continuo del equipo en el cumplimiento, el gigante DeFi Uniswap fue demandado por la SEC este año. ¿Qué significa el veredicto de culpabilidad del cofundador de Tornado Cash para futuras startups DeFi? ¿Cómo puede coexistir DeFi con la regulación en el futuro?

Separación de Equipos y Protocolos: ¿Regulación DeFi Aún Inevitable?

El juicio de Tornado Cash sirve como una advertencia severa para otros proveedores de servicios de criptomonedas. En abril de 2023, el Departamento del Tesoro de los EE. UU. publicó un informe de evaluación sobre actividades financieras ilegales en DeFi, resaltando los riesgos potenciales dentro de los servicios de DeFi y analizando cómo los criminales explotan estos servicios para actividades ilegales. Tres meses después, cuatro senadores de los EE. UU. presentaron la “Ley de Mejora y Aplicación de la Seguridad Nacional de Activos Criptográficos”, con el objetivo de fortalecer las regulaciones sobre KYC, AML y el sector DeFi.

La “Ley de Mejora y Aplicación de la Seguridad Nacional de Activos Cripto” ofrece un nuevo marco regulatorio para DeFi. Establece que DeFi debe ser regulado de manera similar a otras instituciones de criptomonedas, requiriendo que cualquier “persona” capaz de controlar el proyecto sea responsable. La ley sugiere que si no hay un individuo específico que pueda controlar el servicio DeFi, entonces cualquier inversor con más de $250,000 invertidos en el proyecto debería ser considerado responsable.

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En línea con las preocupaciones regulatorias actuales, el foco del juicio de Pertsev se centra en si las leyes destinadas a frenar el lavado de dinero pueden adaptarse a las innovaciones financieras basadas en blockchain y valores como las transacciones anónimas. Durante una audiencia a la que asistió Pertsev en marzo, los fiscales argumentaron que los desarrolladores del protocolo no habían hecho lo suficiente para evitar que los criminales usaran Tornado Cash. La defensa de Pertsev contrarrestó que los fiscales deberían considerar la naturaleza de código abierto y automatizada de los contratos inteligentes principales de Tornado Cash. "Responsabilizar a Pertsev por las acciones de los usuarios de Tornado Cash es un error porque estos usuarios están diseñados para ser anónimos e independientes."

Keith Cheng, el abogado defensor de Pertsev, declaró que los contribuyentes del proyecto no pueden evitar que los usuarios utilicen el código de contrato inteligente de código abierto de la manera que consideren adecuada. Los contribuyentes del protocolo forman una organización descentralizada sin una única parte responsable como una empresa tradicional.

Sin embargo, los fiscales rechazaron esta visión, afirmando que los beneficios tecnológicos no superan la obligación legal de evitar que la plataforma ayude a criminales y entidades sancionadas (como el grupo de hackers norcoreanos Lazarus Group) a ocultar las fuentes de activos robados. La fiscal Martine Boerlage declaró: "Tornado Cash es más que simples contratos inteligentes; opera como una empresa."

Debido a la naturaleza controvertida del caso, el juicio de Pertsev en los Países Bajos ha sido algo opaco, ya que la fiscalía solo reveló su acusación una semana antes de su juicio. También se llevaron a cabo audiencias preliminares y una serie de sesiones en neerlandés.

A pesar de esto, Pertsev ha recibido un importante apoyo, incluyendo peticiones, recaudación de fondos para honorarios legales y declaraciones de inocencia por parte de protocolos que habían sido hackeados. La comunidad criptográfica, especialmente los desarrolladores, ha protestado enérgicamente contra el arresto de Pertsev, temiendo que los cargos en su contra puedan sentar un peligroso precedente para la criminalización de los desarrolladores de software.

Anteriormente, partidarios de Alexey Pertsev distribuyeron carteles fuera del tribunal holandés.

Anteriormente, organismos reguladores de EE. UU., incluido el Departamento de Justicia (DOJ), presentaron cargos penales contra los fundadores de Tornado Cash, Roman Storm y Roman Semenov. Los cargos los acusan de conspiración para blanquear dinero, violar sanciones y operar un negocio de transmisión de dinero sin licencia durante la operación de Tornado Cash. Ambos enfrentan al menos 20 años de prisión. Storm fue arrestado el año pasado y está programado para ser juzgado en septiembre, mientras que Semenov sigue prófugo. El resultado del juicio de Pertsev probablemente influirá en los futuros juicios de estos dos fundadores de Tornado Cash.

Enfóquese en Uniswap después de Tornado Cash

Después de Tornado Cash, varios propietarios de protocolos criptográficos han enfrentado cargos relacionados con actividades criminales en sus plataformas. Por ejemplo, Uniswap fue acusado de permitir que se emitieran y negociaran tokens fraudulentos en su protocolo, una demanda que finalmente fue desestimada por el tribunal en 2023.

A finales del año pasado, a16z escribió una carta de comentarios para el evento temático del Consejo de Estabilidad Financiera (FSB) sobre 'Regulación Internacional de Actividades de Criptoactivos'. La carta enfatizó la distinción entre DeFi y CeFi y sugirió que un marco regulatorio apropiado debería regular las aplicaciones de Web3 en lugar de los protocolos de Web3 (regulando empresas, no software). El debate sobre qué aspectos de los protocolos y aplicaciones DeFi se adaptan al entorno regulatorio continúa, pero la mayoría de los expertos legales coinciden en que cualquier interfaz DeFi con amplios vínculos en los Estados Unidos debe cumplir con las leyes de sanciones de los Estados Unidos.

El 11 de abril, la Comisión de Valores y Bolsa de los Estados Unidos (SEC) emitió una advertencia a Uniswap Labs, indicando una posible acción de cumplimiento. Esta advertencia, conocida como Aviso Wells, brinda a la empresa una última oportunidad para rebatir cualquier acusación antes de que la SEC inicie una demanda formal. La naturaleza específica de los cargos de la SEC contra Uniswap Labs sigue sin estar clara.

El mercado reaccionó de manera sensible a esta noticia, con los precios de UNI cayendo de $14 a $9.58, una caída de más del 14% en 24 horas. Durante este período, el volumen de negociación en cadena de tokens UNI se disparó, incluso superando la lista destacada de tokens de Ethereum de Dexscreener.

Uniswap respondió rápidamente. El fundador Hayden Adams confirmó haber recibido la advertencia de la SEC en redes sociales y emitió una carta abierta en respuesta. En la carta, Adams expresó confianza en la legalidad de sus productos y criticó a la SEC por no crear regulaciones claras e informadas, eligiendo en cambio apuntar a entidades criptográficas respetables como Uniswap y Coinbase, mientras permite que actores malintencionados como FTX se “escapen”.

Adams enfatizó el camino de desarrollo centrado en el cumplimiento de Uniswap como una empresa de Internet con sede en EE. UU. y mencionó que la lucha con la SEC podría durar años, indicando disposición para apelar ante la Corte Suprema si fuera necesario.

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Tornado Cash: Aún el Mayor Mezclador de Criptomonedas Después de Sanciones

Tornado Cash es un protocolo de protección de privacidad que puede mezclar 10 tipos de criptomonedas, siendo el activo mezclado más grande el ETH nativo en la red principal de Ethereum. En su punto máximo en julio de 2021, los contratos del pool de Tornado Cash tenían más de $700 millones de valor de ETH.

Una semana antes del juicio de Pertsev, una acusación compartida por el tribunal reveló que entre el 9 de julio de 2019 y el 10 de agosto de 2022, Pertsev, junto con una o más personas, presuntamente se dedicó al lavado de dinero habitual en países como los Países Bajos, Rusia, Estados Unidos y Dubái. El tribunal cree que Pertsev debería haber sospechado al menos de los orígenes criminales de las transacciones ilegales en la plataforma Tornado Cash.

El acta de acusación enumeró casi 40 transacciones procesadas por Tornado Cash desde varias plataformas de criptomonedas, con un total de 535,809 ETH. Esto incluye transacciones de KuCoin y Liquid (un intercambio adquirido por FTX antes de su colapso en 2022). La transacción más grande involucró 175,100 ETH (aproximadamente $585 millones) de la red Ronin de Axie Infinity, relacionada con uno de los mayores robos en la historia de las criptomonedas. Los atacantes fueron el notorio grupo de hackers norcoreanos Lazarus.

En agosto de 2022, Tornado Cash y las direcciones de Ethereum relacionadas fueron agregadas a la lista de Nacionales Especialmente Designados (SDN) de la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos. El Tesoro de los Estados Unidos afirmó que Tornado Cash era una herramienta clave para el Grupo Lazarus, que fue responsable del hackeo de $625 millones en Axie Infinity y otros importantes robos de criptomonedas.

Para principios de mayo de 2022, el análisis indicó que el Grupo Lazarus había transferido 37,000 ETH, aproximadamente $100 millones, a Tornado Cash. Los expertos señalaron que el "dinero negro de hackers patrocinados por el estado" representaba el 20% del saldo en los contratos inteligentes de Tornado Cash.

A pesar de las sanciones y las batallas legales que involucran a sus desarrolladores, Tornado Cash sigue siendo un mezclador de cripto destacado. El escrutinio legal que rodea a Tornado Cash resalta los desafíos de regular las tecnologías de blockchain centradas en la privacidad, al mismo tiempo que se equilibra la prevención de actividades ilícitas. Los resultados de estos juicios podrían sentar precedentes significativos para el futuro de las finanzas descentralizadas y las responsabilidades legales de los desarrolladores en el espacio de blockchain.

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Tornado Cash ha declarado que a pesar de numerosos esfuerzos, no puede evitar que el Grupo Lazarus añada fondos ilícitos a la plataforma. Tornado Cash está diseñado para ayudar a los usuarios a oscurecer su historial de transacciones en cadena, lo que hace que sea inherentemente difícil detener tales actividades.

La comunidad cripto considera la persecución de los desarrolladores como motivada políticamente, considerándolos presos políticos simplemente por escribir código. Argumentan que las sanciones no son solo un ataque a las criptomonedas, sino a los principios más amplios de privacidad y desarrollo de código abierto.

A pesar de estas sanciones, el impacto en el proyecto Tornado Cash en sí ha sido mínimo. En el mes siguiente a las sanciones, se transfirieron todavía $77.35 millones en activos a través de Tornado Cash en la red principal de Ethereum. Esto indica que el protocolo sigue siendo ampliamente utilizado, destacando la compleja interacción entre las acciones regulatorias y la naturaleza descentralizada de la tecnología blockchain.

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