Nhóm thao túng giá cổ phiếu của công ty niêm yết trên COSTAC đã bị cơ quan điều tra bắt giữ

Công tố viên đã nhân danh thao túng giá cổ phiếu của công ty niêm yết Fortis trên KOSDAQ để thu lợi bất chính lớn, và trước cuộc điều tra đã chuyển nhóm người gọi là “đại diện bù nhìn” sang nước ngoài để chuyển giao hàng loạt vụ án.

Ngày 15, Phòng Điều tra Tài chính số 2 của Viện Kiểm sát Quận Nam Seoul cho biết, đã truy tố không tạm giam 5 người, trong đó có A, về tội vi phạm Luật Thị trường Chứng khoán và xúi giục phạm nhân bỏ trốn. Người tham gia phạm tội B cũng đã được chuyển giao xử lý riêng. Theo tiết lộ của phía công tố, B bị cáo bị cáo buộc đã trực tiếp cung cấp vé máy bay cho đồng phạm giữ vai trò “đại diện bù nhìn” trong quá trình bỏ trốn. Vi phạm Luật Thị trường Chứng khoán được xem là tội phạm tài chính điển hình, tức là thao túng giá cổ phiếu nhân danh, làm sai lệch mối quan hệ cung cầu thực tế hoặc giá trị doanh nghiệp, gây ảnh hưởng đến quyết định của nhà đầu tư.

Theo kết quả điều tra của phía công tố, từ tháng 8 đến tháng 11 năm 2018, A cùng các người khác đã huy động hơn 100 tài khoản mượn danh, thực hiện thao túng giá thị trường bằng cách tập trung mua bán cổ phiếu Fortis. Tài khoản mượn danh là các tài khoản được mở dưới danh nghĩa người khác, thường dùng để che giấu chủ thể giao dịch, gây khó khăn cho việc điều tra truy tìm. Theo điều tra, số lợi bất hợp pháp thu được từ lần thao túng giá đầu tiên lên tới khoảng 4 tỷ won. Sau đó, từ tháng 11 năm 2018 đến tháng 2 năm 2019, họ lại tiến hành thao túng giá cổ phiếu này lần thứ hai, nhưng theo báo cáo, giá cổ phiếu đã giảm vào thời điểm đó, dẫn đến thiệt hại cuối cùng.

Điểm trọng tâm mà phía công tố chú ý trong vụ án này là cấu trúc tội phạm và phương thức bỏ trốn. Điều tra cho thấy, họ đã đề xuất “đại diện bù nhìn” C, người không có quyền quyết định thực tế nhưng mang trách nhiệm pháp lý danh nghĩa, và đã bàn bạc trước rằng nếu C bị phạt, sẽ bồi thường từ 1 đến 2 tỷ won mỗi năm thi hành án. Sau đó, họ tập trung giao dịch qua tài khoản mang tên C, nhằm tập trung dấu vết phạm tội tại đây, và ngay ngày hôm sau khi cơ quan tài chính bắt đầu điều tra vào cuối năm 2019, đã đưa C sang Việt Nam và cung cấp tiền lưu trú. “Đại diện bù nhìn” là người không có quyền quyết định thực tế, nhưng danh nghĩa chịu trách nhiệm pháp lý.

C thực tế đã bỏ trốn ra nước ngoài sinh sống trong vòng 6 năm, nhưng cuối cùng đã bị bắt theo lệnh truy nã của Interpol, và vào năm 2025, trong trạng thái bị giam giữ, đã được chuyển giao xử lý. Phía công tố sau đó mở rộng điều tra, xác nhận danh tính của A, người đã chuyển C ra nước ngoài và chủ đạo trong việc thao túng giá cổ phiếu, cùng với 4 đồng phạm chủ mưu khác, và đã bắt giữ họ. Fortis niêm yết trên thị trường KOSDAQ vào tháng 1 năm 2013, nhưng sau vụ việc này, cuối cùng đã bị rút khỏi niêm yết vào ngày 3 tháng 1 năm 2024. Các công ty niêm yết dính líu đến vụ thao túng giá cổ phiếu có thể dẫn đến mất uy tín doanh nghiệp và thiệt hại lớn cho nhà đầu tư phổ thông, vụ án này được xem là một ví dụ điển hình cho hậu quả của các hành vi giao dịch không công bằng gây ra cho toàn bộ thị trường vốn. Xu hướng này trong tương lai có khả năng khiến phía công tố và các cơ quan tài chính tập trung hơn nữa vào các phương thức như sử dụng tài khoản mượn danh, giao dịch giả mạo, và huy động chuyển trách nhiệm qua các danh nghĩa người đứng tên.