Cơ quan quản lý Hàn Quốc kiểm tra chặt chẽ các sàn giao dịch tiền điện tử: Kiểm tra chống rửa tiền tiết lộ lỗ hổng tuân thủ ở mức 2.73 tỷ won

Cơ quan Tình báo Tài chính Hàn Quốc (FIU) gần đây đã công bố một quyết định xử phạt quản lý nghiêm khắc. Theo báo cáo điều tra do cơ quan này phát hành, một sàn giao dịch tiền mã hóa lớn đã bị phạt 2,73 tỷ won Hàn Quốc (khoảng 188 triệu USD) do tồn tại các thiếu sót nghiêm trọng trong lĩnh vực chống rửa tiền. Mức phạt này xuất phát từ cuộc kiểm tra AML đặc biệt diễn ra vào giữa tháng 10 năm nay, với chu kỳ kiểm tra từ ngày 16 đến 29 tháng 10.

Phát hiện quan trọng trong kiểm tra chống rửa tiền

Trong quá trình kiểm tra AML lần này, cơ quan quản lý đã phát hiện khoảng 22.000 trường hợp vi phạm. Trong đó, vấn đề nghiêm trọng nhất tập trung vào quy trình nhận dạng khách hàng (KYC), với hơn 12.800 trường hợp thông tin khách hàng không đầy đủ hoặc sai lệch. Đáng lo ngại hơn, sàn giao dịch này còn có hơn 9.100 giao dịch đã được thực hiện mà chưa qua kiểm duyệt đầy đủ, vi phạm trực tiếp các yêu cầu cơ bản của chống rửa tiền.

Ngoài ra, cuộc điều tra còn phát hiện nền tảng này có 19 lần giao dịch tài chính không đăng ký với các nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo ở nước ngoài. Đặc biệt, trong 655 giao dịch liên quan đến NFT, sàn hoàn toàn không thực hiện đánh giá rủi ro chống rửa tiền cần thiết, cho thấy ý thức tuân thủ pháp luật trong lĩnh vực tài sản mới này còn rất hạn chế.

Hành động tiếp theo của cơ quan quản lý

Đối mặt với các vấn đề này, cơ quan Tình báo Tài chính đã gửi cảnh báo hệ thống tới sàn giao dịch liên quan và triệu tập các lãnh đạo cao cấp của họ, yêu cầu các nhân viên phụ trách báo cáo tài chính phải chịu trách nhiệm hành chính. Các biện pháp này rõ ràng cho thấy, các cơ quan quản lý Hàn Quốc đang tăng cường kiểm tra AML đối với các nhà tham gia thị trường tiền mã hóa.

Thông điệp ngành nghề và xu hướng tương lai

Sự kiện xử phạt này phản ánh quyết tâm của cơ quan quản lý tài chính Hàn Quốc trong việc tăng cường tuân thủ chống rửa tiền trong lĩnh vực tiền mã hóa. Các chuyên gia trong ngành dự đoán rằng, sẽ còn nhiều sàn giao dịch khác phải đối mặt với các cuộc kiểm tra và xử phạt AML tương tự trong thời gian tới. Các nền tảng giao dịch cần xem xét kỹ lưỡng quy trình nhận dạng khách hàng, cơ chế giám sát giao dịch và hệ thống đánh giá rủi ro của chính mình để duy trì trạng thái tuân thủ trong môi trường quản lý ngày càng chặt chẽ.

Hành động này cho thấy, quá trình hợp pháp hóa thị trường tiền mã hóa toàn cầu đang diễn ra nhanh hơn, việc xây dựng hệ thống chống rửa tiền cho các sàn giao dịch đã trở thành điều kiện cần thiết để tồn tại và phát triển.