SEC đang triển khai một lực lượng đặc nhiệm mạnh mẽ mới nhằm nhắm vào các công ty nước ngoài khai thác thị trường Mỹ thông qua các kế hoạch thao túng pump-and-dump và ramp-and-dump.
Các kế hoạch Pump-and-Dump xuyên biên giới thúc đẩy hành động thi hành của SEC
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã công bố vào ngày 5 tháng 9 về việc ra mắt một Đội tác chiến xuyên biên giới nhằm tăng cường nỗ lực của Bộ Thực thi trong việc phát hiện và theo đuổi các hành vi gian lận quốc tế đe dọa các nhà đầu tư Hoa Kỳ. Động thái này phản ánh sự giám sát quy định ngày càng tăng đối với các công ty có trụ sở nước ngoài tiếp cận thị trường vốn Mỹ và các trung gian hỗ trợ cho họ.
SEC đã nêu rõ các ưu tiên của lực lượng đặc nhiệm trong thông báo của mình:
Đội Nhiệm Vụ Xuyên Biên Giới sẽ tập trung ban đầu vào việc điều tra các vi phạm luật chứng khoán liên bang của Hoa Kỳ có liên quan đến các công ty có trụ sở ở nước ngoài, bao gồm cả các hành vi thao túng thị trường tiềm năng, chẳng hạn như các kế hoạch ‘pump-and-dump’ và ‘ramp-and-dump’.
“Tổ công tác cũng sẽ tập trung nỗ lực thực thi đối với Gatekeepers, đặc biệt là các kiểm toán viên và nhà bảo lãnh, những người giúp các công ty này tiếp cận thị trường vốn của Mỹ,” SEC cho biết. “Ngoài ra, nó sẽ xem xét các vi phạm luật chứng khoán tiềm năng liên quan đến các công ty từ các khu vực pháp lý nước ngoài, chẳng hạn như Trung Quốc, nơi sự kiểm soát của chính phủ và các yếu tố khác tạo ra những rủi ro đầu tư độc đáo.” Một pump and dump là một kế hoạch gian lận mà ở đó mọi người tăng giá một tài sản một cách nhân tạo bằng sự phấn khích, sau đó nhanh chóng bán cổ phiếu của họ để kiếm lợi nhuận, khiến giá cả sụp đổ. Một ramp and dump thì tương tự, nhưng những kẻ thao túng sử dụng giao dịch có kiểm soát với khối lượng lớn thay vì chỉ tin tức giả để đẩy giá lên trước khi bán.
Chủ tịch SEC Paul S. Atkins nhấn mạnh sự cân bằng giữa tính công khai và việc thực thi, cho biết: "Chúng tôi hoan nghênh các công ty từ khắp nơi trên thế giới tìm kiếm cơ hội tiếp cận thị trường vốn của Hoa Kỳ. Nhưng chúng tôi sẽ không dung thứ cho những kẻ xấu – bất kể là công ty, trung gian, Gatekeepers hay những nhà giao dịch khai thác – cố gắng sử dụng biên giới quốc tế để làm hỏng và tránh né các biện pháp bảo vệ nhà đầu tư của Hoa Kỳ."
Ngoài lực lượng đặc nhiệm, Atkins đã chỉ đạo các bộ phận khác, bao gồm Tài chính Doanh nghiệp, Kiểm tra, Phân tích Kinh tế và Rủi ro, và Giao dịch và Thị trường, cũng như Văn phòng Các vấn đề Quốc tế, xem xét các biện pháp bảo vệ thêm như hướng dẫn công bố mới và các thay đổi quy tắc tiềm năng. Giám đốc Bộ Thực thi Margaret A. Ryan đã nhấn mạnh các mục tiêu của sáng kiến, phát biểu:
Lực lượng Đặc nhiệm Đối phó Biên giới sẽ tận dụng các nguồn lực và chuyên môn của Bộ Pháp thi hành để chống lại việc thao túng và gian lận trên thị trường quốc tế. Chúng tôi rất vui được tham gia vào nỗ lực quan trọng này để thực thi các luật chứng khoán liên bang và bảo vệ các nhà đầu tư Hoa Kỳ.
Trong khi SEC định hình sáng kiến này như một biện pháp bảo vệ chống lại hành vi sai trái xuyên quốc gia, các thành viên thị trường lưu ý rằng các nhà phát hành nước ngoài được quản lý đúng cách cũng cung cấp sự đa dạng hóa, đổi mới và cơ hội huy động vốn có lợi cho các nhà đầu tư tại Mỹ.
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
SEC Thành lập Lực lượng Đặc nhiệm Nhắm vào Các Kế hoạch Bơm và Đổ Nước Ngoài Đe dọa Nhà đầu tư Mỹ
SEC đang triển khai một lực lượng đặc nhiệm mạnh mẽ mới nhằm nhắm vào các công ty nước ngoài khai thác thị trường Mỹ thông qua các kế hoạch thao túng pump-and-dump và ramp-and-dump.
Các kế hoạch Pump-and-Dump xuyên biên giới thúc đẩy hành động thi hành của SEC
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã công bố vào ngày 5 tháng 9 về việc ra mắt một Đội tác chiến xuyên biên giới nhằm tăng cường nỗ lực của Bộ Thực thi trong việc phát hiện và theo đuổi các hành vi gian lận quốc tế đe dọa các nhà đầu tư Hoa Kỳ. Động thái này phản ánh sự giám sát quy định ngày càng tăng đối với các công ty có trụ sở nước ngoài tiếp cận thị trường vốn Mỹ và các trung gian hỗ trợ cho họ.
SEC đã nêu rõ các ưu tiên của lực lượng đặc nhiệm trong thông báo của mình:
“Tổ công tác cũng sẽ tập trung nỗ lực thực thi đối với Gatekeepers, đặc biệt là các kiểm toán viên và nhà bảo lãnh, những người giúp các công ty này tiếp cận thị trường vốn của Mỹ,” SEC cho biết. “Ngoài ra, nó sẽ xem xét các vi phạm luật chứng khoán tiềm năng liên quan đến các công ty từ các khu vực pháp lý nước ngoài, chẳng hạn như Trung Quốc, nơi sự kiểm soát của chính phủ và các yếu tố khác tạo ra những rủi ro đầu tư độc đáo.” Một pump and dump là một kế hoạch gian lận mà ở đó mọi người tăng giá một tài sản một cách nhân tạo bằng sự phấn khích, sau đó nhanh chóng bán cổ phiếu của họ để kiếm lợi nhuận, khiến giá cả sụp đổ. Một ramp and dump thì tương tự, nhưng những kẻ thao túng sử dụng giao dịch có kiểm soát với khối lượng lớn thay vì chỉ tin tức giả để đẩy giá lên trước khi bán.
Chủ tịch SEC Paul S. Atkins nhấn mạnh sự cân bằng giữa tính công khai và việc thực thi, cho biết: "Chúng tôi hoan nghênh các công ty từ khắp nơi trên thế giới tìm kiếm cơ hội tiếp cận thị trường vốn của Hoa Kỳ. Nhưng chúng tôi sẽ không dung thứ cho những kẻ xấu – bất kể là công ty, trung gian, Gatekeepers hay những nhà giao dịch khai thác – cố gắng sử dụng biên giới quốc tế để làm hỏng và tránh né các biện pháp bảo vệ nhà đầu tư của Hoa Kỳ."
Ngoài lực lượng đặc nhiệm, Atkins đã chỉ đạo các bộ phận khác, bao gồm Tài chính Doanh nghiệp, Kiểm tra, Phân tích Kinh tế và Rủi ro, và Giao dịch và Thị trường, cũng như Văn phòng Các vấn đề Quốc tế, xem xét các biện pháp bảo vệ thêm như hướng dẫn công bố mới và các thay đổi quy tắc tiềm năng. Giám đốc Bộ Thực thi Margaret A. Ryan đã nhấn mạnh các mục tiêu của sáng kiến, phát biểu:
Trong khi SEC định hình sáng kiến này như một biện pháp bảo vệ chống lại hành vi sai trái xuyên quốc gia, các thành viên thị trường lưu ý rằng các nhà phát hành nước ngoài được quản lý đúng cách cũng cung cấp sự đa dạng hóa, đổi mới và cơ hội huy động vốn có lợi cho các nhà đầu tư tại Mỹ.