Нікола Тревор Мілтон засуджений до 48 місяців позбавлення волі за схему обману інвесторів

Засновник Nikola Тревор Мілтон отримав значний тюремний термін за організацію складної шахрайської схеми, спрямованої на роздрібних інвесторів. Вирок — чотири роки ув’язнення у поєднанні з штрафом у $1 мільйонів та трьома роками нагляду після звільнення — є важливим моментом у притягненні керівництва корпорацій до відповідальності за порушення цінних паперів.

Деталі засудження та вироку

У жовтні 2022 року Мілтон був засуджений за двома статтями про шахрайство з використанням електронних комунікацій та однією статтею про шахрайство з цінними паперами після місячного судового процесу під керівництвом судді Едгара Рамоса. Суддя в кінцевому підсумку призначив покарання у вигляді чотирьох років, що значно нижче рекомендованого федеральними керівними принципами діапазону до 60 років. Мілтон отримав дозвіл залишатися на волі під заставою під час апеляційного процесу.

Прокурор США Даміан Вільямс підкреслив серйозність справи, заявивши: «Тревор Мілтон знову й знову брехав інвесторам — у соціальних мережах, по телевізору, у подкастах і в друкованих ЗМІ. Але сьогоднішній вирок має стати попередженням для засновників стартапів і керівників корпорацій у всьому світі — “фейк до успіху” не є виправданням для шахрайства, і якщо ви вводите інвесторів в оману, ви заплатите високу ціну.»

Операція шахрайства

Мілтон систематично перекручував інформацію про розробки продукту Nikola та технологічні можливості компанії, щоб підвищити довіру інвесторів і стимулювати попит на акції компанії. Прокурори з Офісу прокурора Південного округу Нью-Йорка задокументували, як Мілтон поширював неправдиві наративи через кілька каналів, щоб обдурити ринок.

Під час судового процесу у Манхеттенському окружному суді прокуратура вимагала 11 років ув’язнення, стверджуючи, що Мілтон демонструє тривожний шаблон перекладання провини та відмови визнавати свою роль у шахрайстві. У свою чергу, юридична команда Мілтона виступила за умовно-дострокове звільнення, а сам обвинувачений під час виступу перед винесенням вироку заперечував свою провину.

Хроніка компанії та вплив на ринок

Публічне з’явлення Nikola відбулося у червні 2020 року через злиття з компанією зі спеціальним цільовим придбанням (SPAC). Трохи більше року потому, у 2021 році, компанія погодилася з цивільними звинуваченнями Комісії з цінних паперів і бірж США на суму $125 мільйонів.

Після оголошення вироку акції Nikola зазнали майже 10-відсоткове падіння під час звичайної сесії торгів на Nasdaq у понеділок, хоча передторговельна активність показала скромне відновлення на 2,5 відсотка. Компанія залишається зобов’язаною до відшкодування збитків, розмір яких буде визначено у майбутніх судових процесах.

Більш широкі наслідки для керівництва стартапів

Справа Мілтона підкреслює зростаючий тиск на засновників і керівників щодо прозорості та цілісності. У міру розвитку екосистеми стартапів регуляторні органи демонструють нульову толерантність до спотворень, спрямованих на маніпулювання ринками капіталу або обман інвесторів — незалежно від потенціалу інновацій або обіцянок галузі.