Morgan Stanley оштрафовано на $249 мільйонів доларів у рамках заходів SEC щодо скандалу з блоковою торгівлею, що стосується Pawan Passi

2026-01-12 17:06:06

Генерація анотацій у процесі

Федеральні регулятори завдали значного удару Morgan Stanley, наклавши разом штрафи, що перевищують $249 мільйонів доларів, за неправильне поводження з конфіденційною інформацією клієнтів. Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) звинуватила компанію та Павана Пасі, колишнього керівника її відділу з об’єднання акцій, у систематичному зловживанні внутрішньою інформацією про великі цінні папери, так звані блок-трейди, для отримання додаткового бізнесу протягом кількох років.

Основне порушення: порушення конфіденційності з метою отримання прибутку

У центрі справи — просте порушення довіри. За словами звинувачення, Morgan Stanley і Пасі нібито розкрили чутливі дані про великі цінні папери конкурентам та іншим сторонам, а потім використали цю витеклу інформацію для отримання більш вигідних замовлень на блок-трейди. За цим сценарієм обидві сторони, ймовірно, отримали мільйони прибутку, підриваючи цінність ринку та обманюючи інвесторів, які покладалися на конфіденційність своїх транзакцій.

Аналіз фінансових наслідків

Дія SEC мала серйозні фінансові наслідки для всіх учасників. Morgan Stanley зіткнулася з найбільшим штрафом: приблизно $138 мільйонів доларів у вигляді повернення незаконно отриманих прибутків, близько $28 мільйонів доларів у вигляді відсотків до судового рішення та цивільним штрафом у $83 мільйонів доларів. Паван Пасі, особистий керівник у центрі схеми, був зобов’язаний сплатити 250 000 доларів у вигляді цивільних штрафів. Окрім фінансових санкцій, Пасі отримав постійний заборону на співпрацю з будь-яким брокерським дилером, діяльністю з penny stocks та керівними ролями у галузі.

Кримінальне переслідування

Цивільна дія SEC була лише частиною регуляторної реакції. Офіс прокурора США для Південного округу Нью-Йорка одночасно подав кримінальні звинувачення як проти Morgan Stanley, так і проти Пасі, що свідчить про серйозність, з якою федеральні прокурори ставляться до навмисних порушень федеральних законів про цінні папери, що мали місце протягом тривалого періоду.

Ця дія підкреслює, що регулятори й надалі пріоритетно захищають конфіденційність блок-трейдів — складних, високовартісних транзакцій, де важлива дискретність клієнта.

Переглянути оригінал

Ця сторінка може містити контент третіх осіб, який надається виключно в інформаційних цілях (не в якості запевнень/гарантій) і не повинен розглядатися як схвалення його поглядів компанією Gate, а також як фінансова або професійна консультація. Див. Застереження для отримання детальної інформації.