Hoje, um juiz holandês no tribunal de 's-Hertogenbosch decidiu que Alexey Pertsev, um dos fundadores e desenvolvedores principais da Tornado Cash, é culpado de lavagem de dinheiro. O tribunal condenou Pertsev a 64 meses de prisão. No último ano, a Tornado Cash tem estado no centro dos debates sobre regulamentação do DeFi, atraindo atenção significativa da indústria. Apesar da ênfase contínua da equipe na conformidade, o gigante DeFi Uniswap ainda foi processado pela SEC este ano. O que significa o veredicto de culpa do co-fundador da Tornado Cash para futuras startups DeFi? Como o DeFi pode coexistir com a regulamentação no futuro?

Separação de Equipas e Protocolos: Regulação DeFi Ainda Inevitável?

O julgamento da Tornado Cash serve como um aviso severo para outros prestadores de serviços de criptomoeda. Em abril de 2023, o Tesouro dos EUA divulgou um relatório de avaliação sobre atividades financeiras ilegais na DeFi, destacando os riscos potenciais nos serviços DeFi e analisando como os criminosos exploram esses serviços para atividades ilegais. Três meses depois, quatro senadores dos EUA apresentaram o “Crypto-Asset National Security Enhancement and Enforcement Act”, com o objetivo de fortalecer regulamentos sobre KYC, AML e o setor DeFi.

A "Crypto-Asset National Security Enhancement and Enforcement Act" oferece um novo quadro regulamentar para DeFi. Ele determina que DeFi deve ser regulado de forma semelhante a outras instituições de criptomoeda, exigindo que qualquer "pessoa" capaz de controlar o projeto seja responsabilizada. O ato sugere que se nenhum indivíduo específico puder controlar o serviço DeFi, então qualquer investidor com mais de $250,000 investidos no projeto deve ser responsabilizado.

Leitura relacionada:O que significa o "julgamento amigável" do tribunal dos EUA contra a Uniswap para a regulamentação DeFi?》

Em linha com as preocupações regulatórias atuais, o foco do julgamento Pertsev centra-se na questão de saber se as leis destinadas a combater a lavagem de dinheiro podem adaptar-se às inovações financeiras baseadas em blockchain e a valores como transações anônimas. Durante uma audiência a que Pertsev compareceu em março, os procuradores argumentaram que os desenvolvedores do protocolo não fizeram o suficiente para impedir que criminosos usassem o Tornado Cash. A defesa de Pertsev contrapôs que os procuradores deveriam considerar a natureza aberta e automatizada dos contratos inteligentes principais do Tornado Cash. "Responsabilizar Pertsev pelas ações dos usuários do Tornado Cash é equivocado porque esses usuários são projetados para serem anônimos e independentes."

O advogado de defesa de Keith Cheng, Pertsev, afirmou que os contribuintes do projeto não podem impedir os utilizadores de utilizarem o código open-source de contratos inteligentes de forma que entendam. Os contribuintes do protocolo formam uma organização descentralizada sem uma única parte responsável como uma empresa tradicional.

No entanto, os procuradores rejeitaram esta visão, afirmando que os benefícios tecnológicos não superam a obrigação legal de impedir a plataforma de ajudar criminosos e entidades sancionadas (como o grupo de hackers norte-coreano Lazarus Group) a ocultar as fontes de ativos roubados. A procuradora Martine Boerlage afirmou: 'O Tornado Cash é mais do que simples contratos inteligentes; opera como uma empresa.'

Devido à natureza controversa do caso, o julgamento de Pertsev na Holanda tem sido algo opaco, com a acusação apenas a divulgar a sua acusação uma semana antes do julgamento. Audiências preliminares e uma série de sessões também foram conduzidas em holandês.

Apesar disso, Pertsev tem recebido um apoio significativo, incluindo petições, angariação de fundos para despesas legais e declarações de inocência de protocolos que foram hackeados. A comunidade cripto, especialmente os desenvolvedores, protestou fortemente contra a prisão de Pertsev, temendo que as acusações contra ele possam criar um precedente perigoso para a criminalização de desenvolvedores de software.

Anteriormente, os apoiantes de Alexey Pertsev distribuíram cartazes fora do tribunal holandês.

Anteriormente, os órgãos reguladores dos EUA, incluindo o Departamento de Justiça (DOJ), apresentaram acusações criminais contra os fundadores da Tornado Cash, Roman Storm e Roman Semenov. As acusações os acusam de conspiração para lavagem de dinheiro, violação de sanções e operação de um negócio de transmissão de dinheiro não licenciado durante a operação da Tornado Cash. Ambos enfrentam pelo menos 20 anos de prisão. Storm foi preso no ano passado e está programado para ser julgado em setembro, enquanto Semenov continua foragido. O resultado do julgamento de Pertsev provavelmente influenciará os futuros julgamentos desses dois fundadores da Tornado Cash.

Concentre-se no Uniswap Depois do Tornado Cash

Após o Tornado Cash, vários proprietários de protocolos de criptomoedas enfrentaram acusações relacionadas a atividades criminosas em suas plataformas. Por exemplo, a Uniswap foi acusada de permitir que tokens fraudulentos fossem emitidos e negociados em seu protocolo, uma ação judicial que foi finalmente rejeitada pelo tribunal em 2023.

No final do ano passado, a16z escreveu uma carta de comentário para o evento temático do Conselho de Estabilidade Financeira (FSB) sobre a 'Regulação Internacional das Atividades de Ativos Criptográficos.' A carta enfatizou a distinção entre DeFi e CeFi e sugeriu que um quadro regulamentar apropriado deveria regular as aplicações Web3 em vez dos protocolos Web3 (regulando empresas, não software). O debate sobre quais aspectos dos protocolos e aplicações DeFi se adequam ao ambiente regulamentar continua, mas a maioria dos especialistas legais concorda que qualquer interface DeFi com fortes ligações aos EUA deve cumprir as leis de sanções dos EUA.

Em 11 de abril, a Comissão de Valores Mobiliários (SEC) dos EUA emitiu um aviso à Uniswap Labs, indicando uma possível ação de execução. Este aviso, conhecido como Aviso Wells, fornece à empresa uma chance final de refutar quaisquer alegações antes que a SEC inicie uma ação judicial formal. A natureza específica das acusações da SEC contra a Uniswap Labs permanece incerta.

O mercado reagiu de forma sensível a esta notícia, com os preços da UNI a caírem de $14 para $9.58, uma queda de mais de 14% em 24 horas. Durante este período, o volume de negociação on-chain dos tokens UNI disparou, chegando mesmo ao topo da lista quente da Dexscreener para tokens Ethereum.

A Uniswap respondeu prontamente. O fundador Hayden Adams confirmou ter recebido o aviso da SEC nas redes sociais e emitiu uma carta aberta em resposta. Na carta, Adams expressou confiança na legalidade de seus produtos e criticou a SEC por não criar regulamentos claros e informados, optando por visar entidades cripto respeitáveis como Uniswap e Coinbase, permitindo que maus atores como a FTX "escapassem".

Adams enfatizou o caminho de desenvolvimento focado na conformidade da Uniswap como uma empresa de internet sediada nos EUA e mencionou que a luta com a SEC poderia durar anos, indicando disposição para recorrer ao Supremo Tribunal, se necessário.

Leitura relacionada:“Se alguém precisa pressionar para conformidade com a criptografia, somos a melhor pessoa” - Carta aberta do fundador da Uniswap》

Tornado Cash: Ainda o Maior Misturador de Criptomoedas Depois das Sanções

Tornado Cash é um protocolo de proteção da privacidade que pode misturar 10 tipos de criptomoedas, sendo o maior ativo misturado o ETH nativo na mainnet Ethereum. No auge em julho de 2021, os contratos da pool do Tornado Cash detinham mais de $700 milhões em ETH.

Uma semana antes do julgamento de Pertsev, uma acusação partilhada pelo tribunal revelou que entre 9 de julho de 2019 e 10 de agosto de 2022, Pertsev, juntamente com um ou mais indivíduos, alegadamente se envolveu na lavagem de dinheiro habitual em países como Holanda, Rússia, Estados Unidos e Dubai. O tribunal acredita que Pertsev deveria pelo menos suspeitar das origens criminosas das transações ilegais na plataforma Tornado Cash.

A acusação listou quase 40 transações processadas pela Tornado Cash de várias plataformas de criptomoedas, totalizando 535.809 ETH. Isso inclui transações da KuCoin e Liquid (uma exchange adquirida pela FTX antes de seu colapso em 2022). A maior transação envolveu 175.100 ETH (aproximadamente $585 milhões) da Rede Ronin da Axie Infinity, relacionada a um dos maiores roubos na história das criptomoedas. Os atacantes foram o notório grupo de hackers norte-coreano Lazarus.

Em agosto de 2022, o Tornado Cash e os endereços relacionados do Ethereum foram adicionados à lista de Nacionais Especialmente Designados (SDN) do Departamento do Tesouro dos EUA, do Office of Foreign Assets Control (OFAC). O Tesouro dos EUA alegou que o Tornado Cash era uma ferramenta-chave para o Grupo Lazarus, responsável pelo hack de $625 milhões da Axie Infinity e outros grandes roubos de criptomoedas.

Até o início de maio de 2022, a análise indicava que o Grupo Lazarus tinha transferido 37.000 ETH, aproximadamente 100 milhões de dólares, para a Tornado Cash. Especialistas observaram que "dinheiro negro de hackers patrocinados pelo estado" representava 20% do saldo mantido nos contratos inteligentes da Tornado Cash.

Apesar das sanções e das batalhas legais envolvendo seus desenvolvedores, o Tornado Cash continua a ser um misturador de criptomoeda proeminente. A escrutínio legal em torno do Tornado Cash destaca os desafios de regular tecnologias de blockchain focadas na privacidade, enquanto equilibra a prevenção de atividades ilícitas. Os resultados desses julgamentos poderiam estabelecer precedentes significativos para o futuro das finanças descentralizadas e as responsabilidades legais dos desenvolvedores no espaço blockchain.

Leitura Relacionada:Interpretação das Sanções Criptográficas Mais Severas da História: O que Aconteceu com o Tornado Cash》

A Tornado Cash afirmou que, apesar de inúmeros esforços, não consegue impedir o Grupo Lazarus de adicionar fundos ilícitos à plataforma. A Tornado Cash é projetada para ajudar os utilizadores a obscurecer o seu histórico de transações on-chain, tornando inerentemente desafiador parar tais atividades.

A comunidade cripto considera a acusação dos desenvolvedores como politicamente motivada, considerando-os prisioneiros políticos por meramente escreverem código. Argumentam que as sanções não são apenas um ataque às criptomoedas, mas aos princípios mais amplos de privacidade e desenvolvimento de código aberto.

Apesar destas sanções, o impacto no projeto Tornado Cash em si tem sido mínimo. No mês seguinte às sanções, foram ainda transferidos $77.35 milhões em ativos através do Tornado Cash na mainnet do Ethereum. Isto indica que o protocolo continua a ser amplamente utilizado, destacando a interação complexa entre ações regulatórias e a natureza descentralizada da tecnologia blockchain.

Leitura relacionada:A procura continua enorme, o Tornado Cash continua a ser o maior misturador de criptomoedas na Ethereum depois de ter sido sancionado》

Bem-vindo a juntar-se à comunidade oficial Rhythm BlockBeats:

Grupo de subscrição do Telegram:https://t.me/theblockbeats

Grupo de comunicação no Telegram:https://t.me/BlockBeats_App

Conta oficial do Twitter:https://twitter.com/BlockBeatsAsia

Aviso legal:

1. Este artigo é replicado a partir de [BlockBeats], originalmente intitulado "Veredito culpado! O que o caso Tornado Cash significa para a regulamentação DeFi?" Os direitos autorais pertencem ao autor original [BlockBeats]. Se houver alguma objeção a esta reimpressão, por favor entre em contato com o Equipe de Aprendizagem Gate, e a equipa tratará do assunto prontamente de acordo com os procedimentos relevantes.

2. Aviso Legal: As opiniões expressas neste artigo são exclusivamente do autor e não constituem qualquer conselho de investimento.

3. Outras versões deste artigo em outros idiomas foram traduzidas pela equipe Gate Learn. A reprodução, disseminação ou cópia dos artigos traduzidos não é permitida sem mencionar Gate.io.