CoinList chegou a um acordo sobre alegações de reguladores dos EUA de que violou sanções

Este artigo é breve:

• A CoinList chegou a um acordo com o OFAC relativamente a potenciais violações relacionadas com 989 transações processadas por utilizadores na Crimeia.

• O OFAC DOS EUA determinou que a conduta da CoinList não era grave e não foi voluntariamente autodivulgada.

• Apesar de manter as medidas de conformidade com as sanções, o programa da CoinList não conseguiu identificar os usuários que mentiram sobre seu local de residência.

A CoinList chegou a um acordo com o Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros (OFAC) do Departamento do Tesouro dos EUA sobre supostas irregularidades nas transações de usuários na Crimeia.

“A corretora de moeda virtual com sede na Califórnia concordou em pagar US$ 1.207.830 para lidar com sua potencial responsabilidade civil”, disse o comunicado. "

CoinList resolve questões regulatórias para as autoridades dos EUA

De acordo com um comunicado recente, as aparentes violações ocorreram entre abril de 2020 e maio de 2022. Alegadamente, a CoinList processou 989 transações para utilizadores que alegam residir na Crimeia, em clara violação das sanções do OFAC contra a Rússia e a Ucrânia.

Apesar de manter medidas de conformidade com sanções, incluindo triagem de clientes e monitoramento de transações, o programa CoinList não conseguiu identificar usuários que relataram falsamente que residem em um país não embargado ao fornecer um endereço dentro da Crimeia.

O comunicado explica que esta supervisão levou à abertura de 89 contas para utilizadores que designaram a Rússia como o seu país de residência, mas forneceram um endereço na Crimeia.

O valor do acordo de $1.207.830 leva em conta uma variedade de fatores. Isso inclui a determinação do OFAC de que a violação não é grave.

CoinList enfrenta penalidades crescentes em meio ao desafio da bolsa

O OFAC observou que a multa máxima legal é muito maior, de US$ 327.306.583. Além disso, o OFAC teria considerado outros fatores, como a falha da CoinList em cumprir as sanções.

Além disso, afirma estar ciente de potenciais violações e compromete os objetivos políticos dos regulamentos de sanções relevantes para a Ucrânia e a Rússia.

No entanto, reconheceu que a CoinList cooperou com a investigação, não tinha sido penalizada antes, e que as violações aparentes eram apenas uma pequena fração do volume total de negociação.

A CoinList também implementou medidas corretivas significativas, fortalecendo seu protocolo de triagem e equipe de conformidade.

É relatado que a bolsa também concordou em suspender o valor de liquidação de US $ 300.000. No entanto, isso é para garantir o cumprimento e como parte do acordo.

Além disso, a CoinList comprometeu US$ 300.000 para fortalecer os controles de conformidade com sanções.