無許可の暗号資産取引所で取引した者に対して最大3,000万ドンの罰金を提案

暗号資産の取引およびサービス提供に関連する違反行為については、組織に対して最大2億VND、個人に対して最大1億VNDの罰金が科される可能性がある。これは、財務省および国家証券委員会が意見を募っている暗号資産分野における行政違反処分に関する政令案によるものである。

国内投資家に対しては、未認可プラットフォームでのデジタル資産取引が1,000万〜3,000万VNDの罰金となる。これは、投資家が国外取引所の暗号資産を初回認可から6か月以内に財務省が認可した組織で取引するよう求める「決議05」に続く措置である。国家証券委員会によると、この措置はKYC、情報認証、正規銀行口座の利用規定を完全に遵守する必要がある。

組織に対する最大2億VNDの罰金

政令案では、暗号資産の募集、発行、市場運営および関連サービスの提供における違反行為について、組織に対して最高2億VND、個人に対して最高1億VNDの罰金を明確に規定している。

個人が組織と同様の行為を行った場合、罰金は半額となる。

対象となる違反行為は以下の通り：

• 暗号資産の募集・発行に関する規定違反
• 市場運営に関する規定違反
• 暗号資産サービス提供組織の義務違反
• 外国投資家の送金規定違反
• 暗号資産分野におけるマネーロンダリング防止・テロ資金供与防止の規定違反

金銭的罰則に加えて、違反組織には以下の追加措置が適用される場合がある：

• 一定期間の暗号資産取引サービス提供免許の剥奪
• 募集・発行・サービス提供活動の停止
• 誤情報の訂正または取り消しの強制
• 情報の完全かつ正確な提供の強制
• 不法利益の返還の強制
• 違反システムの削除・無効化の強制

外国投資家に対する詳細な罰則

政令案は、外国投資家の送金および専用口座利用に関する違反行為に対する罰則も明記している：

• 3,000万〜5,000万VND：ベトナムで暗号資産取引を行う際、規定に反した決済口座の開設・利用行為
• 7,000万〜1億VND：認可銀行に対し不正確な書類・データ・情報を提供した場合
• 7,000万〜1億VND：認可銀行が「決議05」に規定された責任を適切に履行しなかった場合

処罰権限

政令案は、暗号資産分野での行政違反に対する処罰権限を有する役職を明確に定めている：

• 国家証券委員会委員長
• 国家証券監査長官
• 地域国家銀行監査長官
• 財務局長
• 省レベル人民委員会委員長
• 警察機関の各役職

例えば、政令案によれば、財務局長または国家証券監査長官は以下の権限を有する：

• 警告処分
• 組織に対して最大1億6,000万VND、個人に対して最大8,000万VNDの罰金
• 1〜6か月間の暗号資産取引サービス提供免許の剥奪
• 1〜12か月間の募集・発行・サービス提供活動の停止

「決議05」によると、国内の暗号資産市場は3つの機関が管理する：

• 財務省：サービス提供および取引活動の管理
• 国家銀行：資金フローおよび決済手段の管理
• 公安省：詐欺およびハイテク犯罪の防止

「決議05」では、未認可取引所での取引を行った場合、投資家が刑事責任を問われる可能性があると述べられている。今回はその点について明記されておらず、金銭的罰則と刑事処罰が併用されるのか、または刑事処罰が廃止されたのかは不明であり、今後の当局からの情報を待つ必要がある。

タック・サン