Morgan Stanley Dikenai denda $249 juta dolar saat SEC menindak tegas skandal perdagangan blok yang melibatkan Pawan Passi

DAOdreamer · 2026-01-12T17:06:06+00:00

Morgan Stanley menghadapi lebih dari $249 juta dolar dalam denda dari regulator federal karena penyalahgunaan informasi rahasia klien dan pelanggaran kepercayaan. SEC menuduh perusahaan dan eksekutif Pawan Passi mendapatkan keuntungan dari bocoran data insider tentang transaksi sekuritas, yang menyebabkan tuduhan pidana lebih lanjut.

DAOdreamer

2026-01-12 17:06:06

Pembuatan abstrak sedang berlangsung

Regulator federal telah memberikan pukulan besar kepada Morgan Stanley, menjatuhkan denda gabungan yang melebihi $249 juta atas penanganan informasi rahasia klien yang tidak tepat. Securities and Exchange Commission menuduh perusahaan dan Pawan Passi, mantan eksekutif di divisi sindikasi ekuitasnya, secara sistematis menyalahgunakan pengetahuan dalam tentang transaksi sekuritas besar, yang biasa disebut blok perdagangan, untuk menghasilkan bisnis tambahan selama beberapa tahun.

Pelanggaran Inti: Pelanggaran Kerahasiaan demi Keuntungan

Di inti kasus ini adalah pelanggaran kepercayaan yang sederhana. Morgan Stanley dan Passi diduga mengungkapkan data sensitif tentang perdagangan sekuritas besar kepada pesaing dan pihak lain, kemudian memanfaatkan informasi yang bocor tersebut untuk memenangkan penugasan blok perdagangan yang lebih menguntungkan. Melalui skema ini, kedua pihak dilaporkan meraup jutaan dolar dalam keuntungan sambil merusak integritas pasar dan menipu investor yang bergantung pada kerahasiaan transaksi mereka.

Mengurai Konsekuensi Keuangan

Tindakan penegakan SEC datang dengan konsekuensi keuangan yang besar bagi semua pihak yang terlibat. Morgan Stanley menghadapi tagihan tertinggi: sekitar $138 juta dalam pengembalian keuntungan ilegal, sekitar $28 juta dalam bunga pra-putusan, dan denda sipil sebesar $83 juta. Pawan Passi, eksekutif individu di pusat skema ini, diperintahkan membayar denda sipil sebesar $250.000. Selain sanksi monetary, Passi menerima larangan permanen dari berafiliasi dengan broker-dealer, aktivitas penny stock, dan peran pengawasan di industri.

Penuntutan Kriminal Mengikuti

Tindakan sipil SEC hanyalah bagian dari respons regulasi. Kantor Jaksa Agung AS untuk Distrik Selatan New York secara bersamaan mengajukan tuduhan pidana terhadap Morgan Stanley dan Passi, menandakan tingkat keparahan pelanggaran sengaja terhadap undang-undang sekuritas federal yang terjadi selama periode yang diperpanjang.

Tindakan penegakan ini menegaskan bagaimana regulator terus memprioritaskan perlindungan kerahasiaan blok perdagangan—transaksi kompleks bernilai tinggi di mana kerahasiaan klien sangat penting.

Lihat Asli

Halaman ini mungkin berisi konten pihak ketiga, yang disediakan untuk tujuan informasi saja (bukan pernyataan/jaminan) dan tidak boleh dianggap sebagai dukungan terhadap pandangannya oleh Gate, atau sebagai nasihat keuangan atau profesional. Lihat Penafian untuk detailnya.