SEC, pump-and-dump ve ramp-and-dump manipülasyon planları aracılığıyla ABD pazarlarını sömüren yabancı şirketleri hedef almak için agresif yeni bir görev gücü oluşturuyor.
Sınır Ötesi Pump-and-Dump Planları SEC Uygulama Eylemini Tetikliyor
Amerikan Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), 5 Eylül'de ABD yatırımcılarını tehdit eden uluslararası dolandırıcılığı tespit edip kovuşturma çabalarını artırmak için bir Sınır Ötesi Görev Gücü kurduğunu duyurdu. Bu adım, Amerikan sermaye piyasalarına erişen yabancı merkezli şirketler ve onlara destek veren aracılara yönelik artan düzenleyici denetimi yansıtıyor.
SEC, duyurusunda görev gücünün önceliklerini belirledi:
Sınır Ötesi Görev Gücü, başlangıçta yabancı merkezli şirketlerle ilgili potansiyel ABD federal menkul kıymetler yasası ihlallerini, ‘pump-and-dump’ ve ‘ramp-and-dump’ şemaları gibi potansiyel piyasa manipülasyonlarını araştırmaya odaklanacaktır.
"Görev gücü, bu şirketlerin ABD sermaye piyasalarına erişiminde yardımcı olan Gatekeepers, özellikle denetçiler ve underwriterlar üzerine de uygulama çabalarına odaklanacaktır," dedi SEC. "Ayrıca, hükümet kontrolü ve diğer faktörlerin benzersiz yatırımcı riskleri oluşturduğu Çin gibi yabancı yargı bölgelerinden gelen şirketlerle ilgili potansiyel menkul kıymetler yasası ihlallerini inceleyecektir." Pump and dump, insanların bir varlığın fiyatını heyecanla yapay olarak artırdığı ve ardından hisselerini hızlı bir şekilde kar için sattığı dolandırıcılık planıdır; bu da fiyatın çökmesine neden olur. Ramp and dump ise benzer, ancak manipülatörler fiyatı artırmak için yalnızca sahte haberler yerine kontrollü, yüksek hacimli ticaret kullanır.
SEC Başkanı Paul S. Atkins, açıklamasında şeffaflık ile yaptırım arasındaki dengeyi vurguladı: "ABD sermaye piyasalarına erişim arayan dünya genelindeki şirketleri memnuniyetle karşılıyoruz. Ancak, uluslararası sınırları kullanarak ABD yatırımcı korumalarını aşmaya ve kaçmaya çalışan kötü niyetli aktörlere - ister şirketler, aracılar, Gatekeepers veya sömürücü tüccarlar olsun - tahammül etmeyeceğiz."
Görev gücüne ek olarak, Atkins, Korporasyon Finansmanı, İncelemeler, Ekonomi ve Risk Analizi ve Ticaret ve Pazarlar gibi diğer bölümleri ve Uluslararası İşler Ofisi'ni, yeni açıklama rehberliği ve potansiyel kural değişiklikleri gibi ek koruyucu önlemleri değerlendirmeye yönlendirdi. İcra Bölümü Direktörü Margaret A. Ryan, girişimin hedeflerini vurgulayarak şunları belirtti:
Sınır Ötesi Görev Gücü, uluslararası piyasa manipülasyonu ve dolandırıcılıkla mücadele etmek için Uygulama Bölümü’nün kaynaklarından ve uzmanlığından yararlanacaktır. ABD yatırımcılarını korumak ve federal menkul kıymetler yasalarını uygulamak için bu kritik çabanın bir parçası olmaktan memnuniyet duyuyoruz.
SEC'in bu girişimi uluslararası yanlış davranışlara karşı bir koruma olarak çerçevelendirmesine rağmen, piyasa katılımcıları düzgün bir şekilde düzenlenmiş yabancı ihraççıların da ABD'li yatırımcılara fayda sağlayan çeşitlendirme, yenilik ve sermaye artırma fırsatları sunduğunu belirtiyor.
This page may contain third-party content, which is provided for information purposes only (not representations/warranties) and should not be considered as an endorsement of its views by Gate, nor as financial or professional advice. See Disclaimer for details.
SEC, ABD Yatırımcılarını Tehdit Eden Yabancı Pompa ve Boşaltma Planlarını Hedefleyen Görev Gücünü Başlattı
SEC, pump-and-dump ve ramp-and-dump manipülasyon planları aracılığıyla ABD pazarlarını sömüren yabancı şirketleri hedef almak için agresif yeni bir görev gücü oluşturuyor.
Sınır Ötesi Pump-and-Dump Planları SEC Uygulama Eylemini Tetikliyor
Amerikan Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), 5 Eylül'de ABD yatırımcılarını tehdit eden uluslararası dolandırıcılığı tespit edip kovuşturma çabalarını artırmak için bir Sınır Ötesi Görev Gücü kurduğunu duyurdu. Bu adım, Amerikan sermaye piyasalarına erişen yabancı merkezli şirketler ve onlara destek veren aracılara yönelik artan düzenleyici denetimi yansıtıyor.
SEC, duyurusunda görev gücünün önceliklerini belirledi:
"Görev gücü, bu şirketlerin ABD sermaye piyasalarına erişiminde yardımcı olan Gatekeepers, özellikle denetçiler ve underwriterlar üzerine de uygulama çabalarına odaklanacaktır," dedi SEC. "Ayrıca, hükümet kontrolü ve diğer faktörlerin benzersiz yatırımcı riskleri oluşturduğu Çin gibi yabancı yargı bölgelerinden gelen şirketlerle ilgili potansiyel menkul kıymetler yasası ihlallerini inceleyecektir." Pump and dump, insanların bir varlığın fiyatını heyecanla yapay olarak artırdığı ve ardından hisselerini hızlı bir şekilde kar için sattığı dolandırıcılık planıdır; bu da fiyatın çökmesine neden olur. Ramp and dump ise benzer, ancak manipülatörler fiyatı artırmak için yalnızca sahte haberler yerine kontrollü, yüksek hacimli ticaret kullanır.
SEC Başkanı Paul S. Atkins, açıklamasında şeffaflık ile yaptırım arasındaki dengeyi vurguladı: "ABD sermaye piyasalarına erişim arayan dünya genelindeki şirketleri memnuniyetle karşılıyoruz. Ancak, uluslararası sınırları kullanarak ABD yatırımcı korumalarını aşmaya ve kaçmaya çalışan kötü niyetli aktörlere - ister şirketler, aracılar, Gatekeepers veya sömürücü tüccarlar olsun - tahammül etmeyeceğiz."
Görev gücüne ek olarak, Atkins, Korporasyon Finansmanı, İncelemeler, Ekonomi ve Risk Analizi ve Ticaret ve Pazarlar gibi diğer bölümleri ve Uluslararası İşler Ofisi'ni, yeni açıklama rehberliği ve potansiyel kural değişiklikleri gibi ek koruyucu önlemleri değerlendirmeye yönlendirdi. İcra Bölümü Direktörü Margaret A. Ryan, girişimin hedeflerini vurgulayarak şunları belirtti:
Sınır Ötesi Görev Gücü, uluslararası piyasa manipülasyonu ve dolandırıcılıkla mücadele etmek için Uygulama Bölümü’nün kaynaklarından ve uzmanlığından yararlanacaktır. ABD yatırımcılarını korumak ve federal menkul kıymetler yasalarını uygulamak için bu kritik çabanın bir parçası olmaktan memnuniyet duyuyoruz.
SEC'in bu girişimi uluslararası yanlış davranışlara karşı bir koruma olarak çerçevelendirmesine rağmen, piyasa katılımcıları düzgün bir şekilde düzenlenmiş yabancı ihraççıların da ABD'li yatırımcılara fayda sağlayan çeşitlendirme, yenilik ve sermaye artırma fırsatları sunduğunu belirtiyor.