Morgan Stanley оштрафована на $249 миллионов долларов в связи с ужесточением регулирования SEC по делу о скандале с блок-трейдом, связанном с Паваном Пасси

DAOdreamer · 2026-01-12T17:06:06+00:00

Morgan Stanley сталкивается с более чем $249 миллионом штрафов от федеральных регуляторов за неправильное использование конфиденциальной информации клиентов и нарушение доверия. SEC обвинила компанию и руководителя Павана Пасси в получении прибыли на основе утечек внутренней информации о сделках с ценными бумагами, что привело к дальнейшим уголовным обвинениям.

DAOdreamer

2026-01-12 17:06:06

Генерация тезисов в процессе

Федеральные регуляторы нанесли серьезный удар Morgan Stanley, наложив на инвестиционный банк штрафы на сумму, превышающую $249 миллионов за неправильное обращение с конфиденциальной информацией клиентов. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) обвинила компанию и Павана Пасси, бывшего руководителя отдела по работе с акциями, в систематическом использовании внутренней информации о крупных сделках с ценными бумагами, обычно называемых блок-трейдами, для получения дополнительного бизнеса в течение нескольких лет.

Основное нарушение: нарушение конфиденциальности ради прибыли

В центре дела — простое нарушение доверия. По утверждению, Morgan Stanley и Пасси раскрывали чувствительные данные о крупных сделках с ценными бумагами конкурентам и другим сторонам, а затем использовали эту утекшую информацию для получения более выгодных заказов на блок-трейды. Согласно сообщению, обе стороны получили миллионы долларов прибыли, подрывая рыночную целостность и вводя в заблуждение инвесторов, полагавшихся на конфиденциальность своих сделок.

Анализ финансовых последствий

Действия SEC повлекли за собой значительные финансовые санкции для всех участников. Morgan Stanley столкнулся с самой крупной суммой штрафа: примерно $138 миллионов в виде возврата незаконных доходов, около $28 миллионов в виде предвзятого процента и гражданским штрафом в $83 миллионов. Паван Пасси, ключевой исполнитель схемы, был приговорен к выплате гражданского штрафа в размере 250 000 долларов. Помимо денежных санкций, Паси был навсегда отстранен от деятельности в качестве брокера-дилера, участия в деятельности с пени-акциями и руководящих должностях в отрасли.

Следует уголовное преследование

Гражданское дело SEC было лишь частью регуляторных мер. Офис прокурора Южного округа Нью-Йорка одновременно предъявил уголовные обвинения как Morgan Stanley, так и Паси, что свидетельствует о серьезности, с которой федеральные прокуроры рассматривают преднамеренные нарушения федеральных законов о ценных бумагах, происходившие на протяжении длительного времени.

Это действие подчеркивает, что регуляторы продолжают уделять приоритетное внимание защите конфиденциальности блок-трейдов — сложных, высокоценностных сделок, где важна дискретность клиента.

Посмотреть Оригинал

На этой странице может содержаться сторонний контент, который предоставляется исключительно в информационных целях (не в качестве заявлений/гарантий) и не должен рассматриваться как поддержка взглядов компании Gate или как финансовый или профессиональный совет. Подробности смотрите в разделе «Отказ от ответственности» .