Morgan Stanley Multado com $249 Milhões de Euros por SEC Reprimir Escândalo de Negociação em Bloco Envolvendo Pawan Passi

DAOdreamer · 2026-01-12T17:06:06+00:00

A Morgan Stanley enfrenta mais de $249 milhões em multas por parte dos reguladores federais por uso indevido de informações confidenciais de clientes e violação de confiança. A SEC acusou a empresa e o executivo Pawan Passi de lucrar com dados confidenciais vazados sobre transações de valores mobiliários, levando a mais acusações criminais.

DAOdreamer

2026-01-12 17:06:06

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Os reguladores federais deram um golpe significativo à Morgan Stanley, impondo penalizações combinadas que ultrapassam $249 milhões devido ao manuseio indevido de informações confidenciais de clientes. A Securities and Exchange Commission acusou a firma e Pawan Passi, um antigo executivo da sua divisão de syndicate de ações, de utilizarem sistematicamente conhecimentos internos sobre grandes transações de valores mobiliários, comumente chamadas de block trades, para gerar negócios adicionais ao longo de vários anos.

A Violação Central: Confidencialidade Quebrada por Lucro

No cerne do caso está uma violação direta de confiança. A Morgan Stanley e Passi alegadamente divulgaram dados sensíveis sobre grandes operações de valores mobiliários a concorrentes e outras partes, e depois aproveitaram essa informação vazada para conquistar atribuições de block trade mais lucrativas. Através deste esquema, ambas as partes supostamente obtiveram milhões em lucros, enquanto minavam a integridade do mercado e enganavam investidores que confiavam na confidencialidade de suas transações.

Análise das Consequências Financeiras

A ação de fiscalização da SEC teve consequências financeiras pesadas para todos os envolvidos. A Morgan Stanley enfrenta a conta mais elevada: aproximadamente $138 milhões em devolução de ganhos ilícitos, cerca de $28 milhões em juros pré-julgamento, e uma penalização civil de $83 milhões. Pawan Passi, o executivo individual no centro do esquema, foi ordenado a pagar $250.000 em penalizações civis. Além das sanções monetárias, Passi recebeu uma proibição permanente de associação com qualquer corretora, atividades com ações de centavos e funções de supervisão na indústria.

Processo Criminal Segue-se

A ação civil da SEC foi apenas parte da resposta regulatória. O Escritório do Procurador dos EUA para o Distrito Sul de Nova York apresentou simultaneamente acusações criminais contra a Morgan Stanley e Passi, sinalizando a gravidade com que os promotores federais veem as violações intencionais das leis federais de valores mobiliários que ocorreram ao longo do tempo.

Esta ação de fiscalização reforça como os reguladores continuam a priorizar a proteção da confidencialidade das block trades—transações complexas de alto valor onde a discrição do cliente é fundamental.

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