A SEC está a lançar uma nova força-tarefa agressiva para visar empresas estrangeiras que exploram os mercados dos EUA através de esquemas de pump-and-dump e ramp-and-dump.
Esquemas de Pump-and-Dump Transfronteiriços Levam à Ação de Execução da SEC
A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) anunciou no dia 5 de setembro o lançamento de uma Força-Tarefa Transfronteiriça para melhorar os esforços da Divisão de Aplicação da Lei na detecção e perseguição de fraudes internacionais que ameaçam os investidores dos EUA. A medida reflete um aumento da vigilância regulatória sobre empresas baseadas no exterior que acessam os mercados de capitais americanos e os intermediários que as apoiam.
A SEC estabeleceu as prioridades do grupo de trabalho no seu anúncio:
A Força-Tarefa Transfronteiriça irá focar inicialmente em investigar potenciais violações da lei federal de valores mobiliários dos EUA relacionadas a empresas baseadas no exterior, incluindo potencial manipulação de mercado, como esquemas de ‘pump-and-dump’ e ‘ramp-and-dump’.
"A força-tarefa também se concentrará nos esforços de aplicação em Gatekeepers, particularmente auditores e subscritores, que ajudam essas empresas a acessar os mercados de capitais dos EUA", acrescentou a SEC. "Além disso, irá examinar potenciais violações das leis de valores mobiliários relacionadas a empresas de jurisdições estrangeiras, como a China, onde o controle governamental e outros fatores apresentam riscos únicos para os investidores." Um pump and dump é um esquema fraudulento onde as pessoas aumentam artificialmente o preço de um ativo com hype, depois vendem suas ações rapidamente para lucro, fazendo com que o preço colapse. Um ramp and dump é semelhante, mas os manipuladores usam negociações controladas e de alto volume ao invés de apenas notícias falsas para elevar o preço antes de vender.
O Presidente da SEC, Paul S. Atkins, enfatizou o equilíbrio entre a transparência e a fiscalização, afirmando: "Acolhemos empresas de todo o mundo que buscam acesso aos mercados de capitais dos EUA. Mas não toleraremos maus atores – sejam empresas, intermediários, Gatekeepers ou traders exploradores – que tentem usar fronteiras internacionais para frustrar e evitar as proteções dos investidores dos EUA."
Além do grupo de trabalho, Atkins dirigiu outras divisões, incluindo Finanças Corporativas, Exames, Análise Econômica e de Risco, e Comércio e Mercados, bem como o Escritório de Assuntos Internacionais, para considerar medidas protetivas adicionais, como novas orientações de divulgação e potenciais alterações nas regras. A Diretora da Divisão de Execução, Margaret A. Ryan, destacou os objetivos da iniciativa, afirmando:
A Força-Tarefa Transfronteiriça irá aproveitar os recursos e a experiência da Divisão de Execução para combater a manipulação de mercado e fraudes internacionais. Estamos satisfeitos por fazer parte deste esforço crítico para fazer cumprir as leis federais de valores mobiliários e proteger os investidores dos EUA.
Enquanto a SEC enquadrou a iniciativa como uma salvaguarda contra a má conduta transnacional, os participantes do mercado observam que emissores estrangeiros devidamente regulamentados também oferecem diversificação, inovação e oportunidades de captação de capital que beneficiam os investidores dos EUA.
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SEC Lança Força-Tarefa para Combater Esquemas de Pump-and-Dump Estrangeiros que Ameaçam Investidores dos EUA
A SEC está a lançar uma nova força-tarefa agressiva para visar empresas estrangeiras que exploram os mercados dos EUA através de esquemas de pump-and-dump e ramp-and-dump.
Esquemas de Pump-and-Dump Transfronteiriços Levam à Ação de Execução da SEC
A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) anunciou no dia 5 de setembro o lançamento de uma Força-Tarefa Transfronteiriça para melhorar os esforços da Divisão de Aplicação da Lei na detecção e perseguição de fraudes internacionais que ameaçam os investidores dos EUA. A medida reflete um aumento da vigilância regulatória sobre empresas baseadas no exterior que acessam os mercados de capitais americanos e os intermediários que as apoiam.
A SEC estabeleceu as prioridades do grupo de trabalho no seu anúncio:
"A força-tarefa também se concentrará nos esforços de aplicação em Gatekeepers, particularmente auditores e subscritores, que ajudam essas empresas a acessar os mercados de capitais dos EUA", acrescentou a SEC. "Além disso, irá examinar potenciais violações das leis de valores mobiliários relacionadas a empresas de jurisdições estrangeiras, como a China, onde o controle governamental e outros fatores apresentam riscos únicos para os investidores." Um pump and dump é um esquema fraudulento onde as pessoas aumentam artificialmente o preço de um ativo com hype, depois vendem suas ações rapidamente para lucro, fazendo com que o preço colapse. Um ramp and dump é semelhante, mas os manipuladores usam negociações controladas e de alto volume ao invés de apenas notícias falsas para elevar o preço antes de vender.
O Presidente da SEC, Paul S. Atkins, enfatizou o equilíbrio entre a transparência e a fiscalização, afirmando: "Acolhemos empresas de todo o mundo que buscam acesso aos mercados de capitais dos EUA. Mas não toleraremos maus atores – sejam empresas, intermediários, Gatekeepers ou traders exploradores – que tentem usar fronteiras internacionais para frustrar e evitar as proteções dos investidores dos EUA."
Além do grupo de trabalho, Atkins dirigiu outras divisões, incluindo Finanças Corporativas, Exames, Análise Econômica e de Risco, e Comércio e Mercados, bem como o Escritório de Assuntos Internacionais, para considerar medidas protetivas adicionais, como novas orientações de divulgação e potenciais alterações nas regras. A Diretora da Divisão de Execução, Margaret A. Ryan, destacou os objetivos da iniciativa, afirmando:
Enquanto a SEC enquadrou a iniciativa como uma salvaguarda contra a má conduta transnacional, os participantes do mercado observam que emissores estrangeiros devidamente regulamentados também oferecem diversificação, inovação e oportunidades de captação de capital que beneficiam os investidores dos EUA.