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La sucursal de Guoyuan Securities en Qingdao, en la calle Siliu, recibió una carta de advertencia por no reportar a tiempo la información disciplinaria interna.
Blue Whale News, 20 de marzo: recientemente, la Oficina de Supervisión y Administración de Valores de Qingdao emitió una decisión de medidas regulatorias administrativas, dirigida a la sucursal de valores de Guoyuan Securities Co., Ltd. en la calle Siliu, Qingdao.
La decisión indica que la sucursal de valores de Guoyuan Securities en la calle Siliu no reportó a tiempo la información relacionada con sanciones internas. Esta conducta viola las disposiciones del “Reglamento de Supervisión y Administración de Directores, Supervisores, Altos Ejecutivos y Personal de las Instituciones de Gestión de Valores y Fondos”.
En respuesta, la Oficina de Supervisión y Administración de Valores de Qingdao decidió emitir una advertencia administrativa a la sucursal de Guoyuan Securities en la calle Siliu y registrarla en el archivo de integridad del mercado de valores y futuros.