CoinListは、制裁に違反したという米国の規制当局からの申し立てをめぐって和解に達しました

この記事は簡潔です。

• CoinListは、クリミアのユーザーが処理した989件の取引に関連する潜在的な違反について、OFACと和解しました。

• 米国OFACは、CoinListの行為は深刻ではなく、自発的に自己開示されたものではないと判断しました。

•制裁コンプライアンス対策を維持しているにもかかわらず、CoinListのプログラムは、居住地について嘘をついたユーザーを特定できませんでした。

CoinListは、クリミアでのユーザー取引の不正疑惑について、米国財務省外国資産管理局(OFAC)と和解しました。

「カリフォルニア州に本拠を置く仮想通貨取引所は、潜在的な民事責任に対処するために1,207,830ドルを支払うことに同意しました」と声明は述べています。 "

CoinListは米国当局の規制上の問題を解決します

最近の声明によると、明らかな違反は2020年4月から2022年5月の間に発生しました。 伝えられるところでは、CoinListは、ロシアとウクライナに対するOFAC制裁に明らかに違反して、クリミアに住んでいると主張するユーザーのために989件の取引を処理しました。

CoinListプログラムは、顧客スクリーニングや取引監視などの制裁遵守措置を維持しているにもかかわらず、クリミア国内の住所を提供する際に、禁輸措置を受けていない国に居住していると虚偽の報告をしたユーザーを特定できませんでした。

声明は、この見落としにより、居住国としてロシアを指定し、クリミアに住所を提供したユーザーの89のアカウントが開設されたと説明しています。

1,207,830ドルの和解額は、さまざまな要因を考慮に入れています。 これには、違反が重大ではないというOFACの判断も含まれます。

CoinListは、取引所の課題の中でエスカレートするペナルティに直面しています

OFACは、法定最高罰金は327,306,583ドルとはるかに高いと指摘しました。 さらに、OFACは、CoinListが制裁を遵守する際に十分な注意を払わなかったなど、他の要因も考慮したと報じられています。

さらに、潜在的な違反を認識していると主張し、ウクライナとロシアに関連する制裁規則の政策目的を損なうものです。

しかし、CoinListが調査に協力し、これまで罰則を受けたことはなく、明らかな違反は総取引量のごく一部に過ぎないことを認めました。

CoinListはまた、スクリーニングプロトコルとコンプライアンススタッフを強化し、重要な是正措置を実施しました。

また、取引所は30万ドルの決済を一時停止することで合意したと報じられています。 ただし、これはコンプライアンスを確保するためであり、和解の一環として行われます。

さらに、CoinListは制裁コンプライアンス管理を強化するために300,000ドルを約束しました。