Morgan Stanley multado con $249 millones en sanciones mientras la SEC toma medidas contra el escándalo de operaciones en bloque que involucra a Pawan Passi

DAOdreamer · 2026-01-12T17:06:06+00:00

Morgan Stanley enfrenta multas de más de $249 millones por parte de los reguladores federales por mal uso de información confidencial de clientes y violación de la confianza. La SEC acusó a la firma y al ejecutivo Pawan Passi de obtener beneficios de datos confidenciales filtrados sobre transacciones de valores, lo que llevó a cargos penales adicionales.

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2026-01-12 17:06:06

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Los reguladores federales han dado un golpe importante a Morgan Stanley, imponiendo sanciones combinadas que superan los $249 millones por el manejo inadecuado de información confidencial de clientes. La Comisión de Bolsa y Valores acusó a la firma y a Pawan Passi, un exejecutivo de su división de sindicaciones de acciones, de usar sistemáticamente información privilegiada sobre grandes transacciones de valores, comúnmente llamadas operaciones en bloque, para generar negocios adicionales durante varios años.

La Violación Principal: Confidencialidad Violada para Obtener Beneficio

En el centro del caso está una violación sencilla de la confianza. Se alega que Morgan Stanley y Passi divulgaron datos sensibles sobre operaciones importantes de valores a competidores y otras partes, y luego aprovecharon esa información filtrada para obtener asignaciones de operaciones en bloque más lucrativas. A través de este esquema, ambas partes supuestamente obtuvieron millones en beneficios, socavando la integridad del mercado y engañando a los inversores que confiaban en la confidencialidad de sus transacciones.

Desglose de las Consecuencias Financieras

La acción de cumplimiento de la SEC tuvo consecuencias financieras severas para todos los involucrados. Morgan Stanley enfrenta la factura más alta: aproximadamente $138 millones en devolución de ganancias ilícitas, unos $28 millones en intereses previos a la sentencia, y una multa civil de $83 millones. Pawan Passi, el ejecutivo individual en el centro del esquema, fue condenado a pagar 250,000 dólares en multas civiles. Además de las sanciones monetarias, Passi recibió una prohibición permanente de relacionarse con cualquier corredor de bolsa, actividades con acciones de centavo y roles de supervisión en la industria.

Procesamiento Penal en Curso

La acción civil de la SEC fue solo una parte de la respuesta regulatoria. La Oficina del Fiscal de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York presentó simultáneamente cargos penales contra Morgan Stanley y Passi, señalando la gravedad con la que los fiscales federales ven las violaciones intencionales de las leyes federales de valores que ocurrieron durante un período prolongado.

Esta acción de cumplimiento subraya cómo los reguladores continúan priorizando la protección de la confidencialidad de las operaciones en bloque—transacciones complejas y de alto valor donde la discreción del cliente es fundamental.

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