La SEC está desatando un nuevo grupo de trabajo agresivo para atacar a las empresas extranjeras que explotan los mercados estadounidenses a través de esquemas de manipulación pump-and-dump y ramp-and-dump.
Esquemas de Pump-and-Dump Transfronterizos Provocan Acción de Ejecución de la SEC
La Comisión de Valores y Bolsa de EE. UU. (SEC) anunció el 5 de septiembre el lanzamiento de un Grupo de Trabajo Transfronterizo para mejorar los esfuerzos de la División de Ejecución para detectar y perseguir el fraude internacional que amenaza a los inversores estadounidenses. El movimiento refleja un creciente escrutinio regulatorio sobre las empresas extranjeras que acceden a los mercados de capital estadounidenses y los intermediarios que las apoyan.
La SEC estableció las prioridades del grupo de trabajo en su anuncio:
El Grupo de Trabajo Transfronterizo se centrará inicialmente en investigar posibles violaciones de la ley de valores federales de EE. UU. relacionadas con empresas extranjeras, incluyendo posibles manipulaciones del mercado, como esquemas de ‘pump-and-dump’ y ‘ramp-and-dump’.
"El grupo de trabajo también centrará sus esfuerzos de aplicación en los Gatekeepers, particularmente auditores y suscriptores, que ayudan a estas empresas a acceder a los mercados de capitales de EE. UU.," agregó la SEC. "Además, examinará posibles violaciones de las leyes de valores relacionadas con empresas de jurisdicciones extranjeras, como China, donde el control gubernamental y otros factores presentan riesgos únicos para los inversores." Un pump and dump es un esquema fraudulento donde las personas aumentan artificialmente el precio de un activo con exageraciones, luego venden sus acciones rápidamente para obtener ganancias, causando que el precio se desplome. Un ramp and dump es similar, pero los manipuladores utilizan operaciones controladas de alto volumen en lugar de solo noticias falsas para aumentar el precio antes de vender.
El presidente de la SEC, Paul S. Atkins, enfatizó el equilibrio entre la apertura y la aplicación, afirmando: “Damos la bienvenida a las empresas de todo el mundo que buscan acceso a los mercados de capital de EE. UU. Pero no toleraremos a los actores malintencionados – ya sean empresas, intermediarios, Gatekeepers o comerciantes explotadores – que intenten usar las fronteras internacionales para frustrar y evitar las protecciones de los inversores de EE. UU.”
Además del grupo de trabajo, Atkins dirigió otras divisiones, incluidas Finanzas Corporativas, Exámenes, Análisis Económico y de Riesgos, y Comercio y Mercados, así como la Oficina de Asuntos Internacionales, para considerar más medidas protectoras, como nuevas orientaciones de divulgación y posibles cambios en las reglas. La Directora de la División de Cumplimiento, Margaret A. Ryan, subrayó los objetivos de la iniciativa, afirmando:
El Grupo de Trabajo Transfronterizo aprovechará los recursos y la experiencia de la División de Ejecución para combatir la manipulación del mercado internacional y el fraude. Nos complace ser parte de este esfuerzo crítico para hacer cumplir las leyes federales de valores y proteger a los inversores de EE. UU.
Mientras la SEC enmarcaba la iniciativa como una salvaguarda contra la mala conducta transnacional, los participantes del mercado señalan que los emisores extranjeros debidamente regulados también ofrecen diversificación, innovación y oportunidades de recaudación de capital que benefician a los inversores estadounidenses.
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La SEC lanza un grupo de trabajo dirigido a esquemas de pump-and-dump extranjeros que amenazan a los inversores estadounidenses
La SEC está desatando un nuevo grupo de trabajo agresivo para atacar a las empresas extranjeras que explotan los mercados estadounidenses a través de esquemas de manipulación pump-and-dump y ramp-and-dump.
Esquemas de Pump-and-Dump Transfronterizos Provocan Acción de Ejecución de la SEC
La Comisión de Valores y Bolsa de EE. UU. (SEC) anunció el 5 de septiembre el lanzamiento de un Grupo de Trabajo Transfronterizo para mejorar los esfuerzos de la División de Ejecución para detectar y perseguir el fraude internacional que amenaza a los inversores estadounidenses. El movimiento refleja un creciente escrutinio regulatorio sobre las empresas extranjeras que acceden a los mercados de capital estadounidenses y los intermediarios que las apoyan.
La SEC estableció las prioridades del grupo de trabajo en su anuncio:
"El grupo de trabajo también centrará sus esfuerzos de aplicación en los Gatekeepers, particularmente auditores y suscriptores, que ayudan a estas empresas a acceder a los mercados de capitales de EE. UU.," agregó la SEC. "Además, examinará posibles violaciones de las leyes de valores relacionadas con empresas de jurisdicciones extranjeras, como China, donde el control gubernamental y otros factores presentan riesgos únicos para los inversores." Un pump and dump es un esquema fraudulento donde las personas aumentan artificialmente el precio de un activo con exageraciones, luego venden sus acciones rápidamente para obtener ganancias, causando que el precio se desplome. Un ramp and dump es similar, pero los manipuladores utilizan operaciones controladas de alto volumen en lugar de solo noticias falsas para aumentar el precio antes de vender.
El presidente de la SEC, Paul S. Atkins, enfatizó el equilibrio entre la apertura y la aplicación, afirmando: “Damos la bienvenida a las empresas de todo el mundo que buscan acceso a los mercados de capital de EE. UU. Pero no toleraremos a los actores malintencionados – ya sean empresas, intermediarios, Gatekeepers o comerciantes explotadores – que intenten usar las fronteras internacionales para frustrar y evitar las protecciones de los inversores de EE. UU.”
Además del grupo de trabajo, Atkins dirigió otras divisiones, incluidas Finanzas Corporativas, Exámenes, Análisis Económico y de Riesgos, y Comercio y Mercados, así como la Oficina de Asuntos Internacionales, para considerar más medidas protectoras, como nuevas orientaciones de divulgación y posibles cambios en las reglas. La Directora de la División de Cumplimiento, Margaret A. Ryan, subrayó los objetivos de la iniciativa, afirmando:
Mientras la SEC enmarcaba la iniciativa como una salvaguarda contra la mala conducta transnacional, los participantes del mercado señalan que los emisores extranjeros debidamente regulados también ofrecen diversificación, innovación y oportunidades de recaudación de capital que benefician a los inversores estadounidenses.